大温华人女员工涉嫌将客户15万加元转入自己账户

加拿大投资监管机构发布公告称，加拿大道明银行（TD Bank）素里（Surrey）分行的一位前互惠基金交易代表被指控涉嫌将一名71岁客户账户中的15万2819加元转入自己及伴侣的账户。

根据加拿大投资监管组织（CIRO）于5月21日发布的通知，针对这名前交易代表Haimeng Wang的指控听证会将于7月15日举行。

由于王未配合TD银行和CIRO工作人员的调查，目前资金流向的具体情况尚不清楚。公告中并未明确指控其挪用或盗窃资金。

根据听证会通知，客户“YW”是TD银行的一名客户，由王负责管理其账户及相关银行业务。

CIRO称，王涉嫌使用YW的网上银行账户登录信息和密码，登陆YW账户后，将自己和其他个人添加为账户中的账单付款对象。

根据CIRO的指控内容，王随后利用这些登录信息为自己信用卡还款，向自己的账户存款，为其伴侣的信用卡还款，并向另一名个人账户转账。

银行发现上述涉嫌违规转账行为后，已向客户YW全额退款，并对王展开内部调查。王在调查过程中拒绝配合。

听证会通知中写道，2022年12月20日，王在银行调查过程中主动辞职，目前已不再以任何身份在证券行业注册。

监管机构目前担心王涉嫌的不当行为可能涉及更大范围。

图源：51记者拍摄

CIRO表示，由于王未配合调查，尚无法确定相关行为的全部性质，包括这些转账是否获得客户知情同意，以及相关资金目前的状态。

此外，CIRO称目前尚不清楚王是否对其他客户存在类似行为，调查仍在进行中。